北交所首只ESG主題基金設立

新華網北京3月26日電（盛波）2024年3月25日，由中國企業改革與發展研究會、中國社會科學院國有經濟研究智庫、中央企業ESG聯盟主辦，責任云研究院承辦的“ESG中國論壇·月壇沙龍——指南6.0啟動暨‘中國ESG研究十大課題（2024）’集中開題會”在京召開。國務院國資委、中國社科院、中國企業改革與發展研究會、中央企業ESG聯盟成員單位、各行業協會、企業及媒體代表等各方嘉賓參加會議。

中國企業改革與發展研究會會長，國務院國資委原黨委委員、秘書長彭華崗，中國社科院經濟研究所所長黃群慧，國務院國資委社會責任局副局長汪洋作開場致辭。中國上市公司協會黨委委員、副會長潘春生，中國煤炭工業協會副會長孫守仁，華潤集團辦公室副主任楊勇，伊利集團可持續發展委員會秘書長、中國綠化基金會理事喬璐，騰訊社會價值中心戰略傳播負責人傅劍鋒作主旨發言。會議舉行金責ESG基金成立儀式，北京金長川資本管理有限公司創始人、董事長兼總裁劉平安介紹了金責ESG基金的有關情況。

中國企業改革與發展研究會副會長，中國一重集團有限公司原董事長、黨委書記劉明忠作會議總結。會議由中央企業ESG聯盟副理事長兼秘書長、國務院國資委機關退休干部局原局長范建林主持。

金責ESG基金由北京金長川資本管理有限公司（簡稱“金長川資本”）聯合責任云集團共同發起，是北交所首只ESG股權投資主題基金，基金規模3億元。

劉平安在成立儀式上表示，金責ESG投資基金的設立不僅補足了北交所的市場空缺，是一次里程碑式意義重大的新模式探索，更是順應時代趨勢，踐行投資者責任，助力北交所優質企業建立ESG體系、實現高質量發展的舉措。

ESG投資契合我國高質量發展與經濟轉型升級要求

ESG投資理念將環境、社會責任與公司治理三大因素嵌入投資決策范圍，強調既要追求財務回報，也要考慮環境、社會和公司治理等影響公司可持續發展的非財務因素回報，正在全球投資界占據越來越重要的分量。到2022年底，全球ESG基金總規模達24970億美元，ESG基金總數達7012只；據有關機構預測，到2026年，全球資產管理公司管理的ESG 相關資產將從2021年的18.4萬億美元增加到33.9萬億美元，ESG資產預計復合增長率為12.9%，將占到全球資產管理總量的21.5%。

總體來講，相對于歐美等發達經濟體，中國的ESG投資起步較晚，目前方興未艾，處于高速發展中。截至2022年末，國內公募ESG基金產品共323只，總規模超4300億元；綠色債券市場ESG類債券全市場發行量為5509億元。但相對于其他金融投資，私募股權基金的ESG投資目前相對落后，剛剛起步。

為什么需要在一級市場展開ESG投資？

我國ESG資管產品中私募股權基金不足20%。ESG的缺失在私募股權投資市場更為明顯，國內的私募股權投資尚未廣泛地引入ESG體系，信息披露機制、ESG評價機制及專業的第三方服務均有待完善。然而，ESG投資不僅適用于成熟企業和上市公司，在一級市場同樣需要，早期初創企業越早意識到ESG的重要性，對其長期的發展越有利。

雖然ESG投資在我國起步較晚，但ESG投資高度契合我國高質量發展與經濟轉型升級要求，有廣闊的發展空間和市場基礎。此外，從投資實踐的角度來看，ESG投資提供了一個全面、統一的框架，ESG投資策略的使用使基金能夠獲取并利用更多的信息，這有利于基金更好地識別優質投資標的。另外，ESG投資策略可以幫助基金規避潛在風險，忽視ESG風險可能會導致重大負面事件的發生，進而帶來商譽的損害甚至投資損失。

北交所首只ESG主題基金

金責ESG投資基金將主要對擬北交所IPO公司、北交所IPO戰略配售項目進行投資。雖然北交所已經發布《上市公司可持續發展報告（指引征求意見稿）》，然而，無論北交所二級市場或是一級市場，此前都沒有ESG主題基金，本基金將填補市場空白。同時，雙方集結優勢，強強合作，基金主題鮮明，策略清晰，相關資源到位，具備投好和投專的潛質。

金長川資本與責任云集團還將合作探索構建適用于一級市場股權投資的ESG投研體系。金責ESG投資基金的評價體系將涵括ESG三大領域的內容，如環境（E）就包括：是否處在節能環保產業；技術產品對環境的影響；清潔能源利用；能源節約的程度；自然資源保護和管理；污染防治和生態保護；環境法律法規遵守等。在行業上，金責ESG投資基金將聚焦于節能環保、生物醫藥、新能源、新材料四大領域，并針對每一個領域的特點，設置該領域在環境（E)、社會責任(S)、治理（G)方面的不同權重比例。

同時，在投后賦能上，將通過對被投企業常態化監測、ESG培訓、指導ESG信披等，加強投資組合的ESG屬性。在這一過程中，通過股東主張（active ownership）策略，即踐行ESG投資理念的股東，以“股東”的身份推動企業展開更加積極、主動的ESG實踐，推動被投企業展開符合ESG理念的業務經營，促使企業維護環境、履行社會責任、改進公司治理。

北京金長川資本管理有限公司是一家專業的私募股權基金管理機構，公司圍繞信息科技、生物醫藥和高端裝備制造等硬核科技領域進行投資，且專注于北交所擬上市項目進行股權投資。金長川資本探索出資產“安全性、流動性和收益性”平衡兼顧的投資策略。金長川資本已經投資80多家企業，其中已有40多家企業在北交所、科創板和創業板上市，包括連城數控、觀典防務、諾思蘭德、晶賽科技、三元基因、德瑞鋰電、恒進感應、惠豐鉆石、曙光數創、康樂衛士和錦波生物等北交所優質上市公司。

責任云（北京）控股集團有限公司（簡稱“責任云集團”）是中國企業社會責任/ESG/可持續發展領域的專業機構，服務國資委、財政部等國家部委，北上廣等地方政府，150余家世界500強企業，72家中央企業集團公司，與中國社科院、清華大學、北京師范大學等教研機構建立戰略合作伙伴關系。